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*ST赛为:内幕信息知情人登记制度(2021年8月修订)
                                 时间:2021-08-31     查看公告原文           

深圳市赛为智能股份有限公司 内幕信息知情人登记制度

深圳市赛为智能股份有限公司

内幕信息知情人登记制度

(2021年8月修订)

第一章 总则

第一条 为加强深圳市赛为智能股份有限公司(以下简称

“公司”)内幕信息管理,做好内幕信息保密工作,维护信

息披露的公平原则,保护广大投资者的合法权益,根据《中

华人民共和国公司法》(2018年修订,以下简称《公司法》)、

《中华人民共和国证券法》(2019年修订,以下简称《证券

法》)、《上市公司信息披露管理办法》(2021年修订,以

下简称《信息披露管理办法》)、《深圳证券交易所创业板

股票上市规则》(2020年修订,以下简称《上市规则》)、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2020年

修订,以下简称《规范运作指引》)等有关法律法规,及《深

圳市赛为智能股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)、

《信息披露事务管理制度》等规定,结合公司实际情况,制

定本制度。

第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构,董事会秘

书为公司内幕信息保密工作负责人,董事会办公室为公司内

幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门。

第三条 未经董事会批准同意,公司任何部门和个人不

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得向外界泄露、报道、传送涉及公司的内幕信息和信息披露

内容。对外报道、传送的文件、软(磁)盘、录音(像)带、

光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资料,须经董事会秘

书审核同意(并视重要程度呈报董事会审核),方可对外报

道、传送。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、

分公司和子公司都应配合做好内幕信息知情人登记报备工

作,不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第五条 公司由董事会秘书负责办理公司内幕信息知情

人备案工作,应如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报

告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人

名单及其知悉内幕信息的时间,按照《深圳证券交易所创业

板公司管理部关于创业板信息披露业务备忘录第4号--内幕

信息知情人报备相关事项》的要求及时向深圳证券交易所报

备《内幕信息知情人登记表》(详见附件1)。

第二章 内幕信息及内幕信息知情人员的范围

第六条 内幕信息是指涉及公司经营、财务或者对公司

股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信

息。尚未公开是指尚未在中国证监会指定的上市公司信息披

露刊物或网站上正式公开披露。

第七条 内幕信息的范围包括但不限于:

(一)《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款

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所列重大事件;

(二)《信息披露管理办法》第二十二条所列重大事件;

(三)公司定期报告和业绩快报披露前,定期报告和业

绩快报的内容;

(四)公司回购股份,或以公积金转增股本的计划;

(五)公司的重大资产重组计划;

(六)证监会认定的其他内幕信息。

第八条 内幕信息知情人是指可以接触、获取内幕信息

的公司内部和外部相关人员。

第九条 内幕信息知情人包括但不限于:

(一)《证券法》第五十一条规定的人员:

1.公司及其董事、监事、高级管理人员;

2.持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管

理人员,公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;

3.公司控股的或者实际控制的公司及其董事、监事、高

级管理人员;

4.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取

公司有关内幕信息的人员;

5.公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际

控制人、董事、监事和高级管理人员;

6.因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证

券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;

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7.因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构

工作人员;

8.因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其

收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管

部门、监管机构的工作人员;

9.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息

的其他人员。

(二)由于与上述第(一)项相关人员存在亲属关系、

业务往来关系等原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员;

第三章 内幕信息知情人登记管理

第十条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报

告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人

名单,以及信息知情人知悉内幕信息的时间等相关档案,供

公司自查和相关监管机构查询。

第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、

合并、分立、回购股份等重大事项,除按照本规定填写公司

内幕信息知情人档案外,还应当制作重大事项进程备忘录,

内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参

与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘

录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。

上述重大事项,公司在内幕信息依法公开披露后及时将

内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深圳证券

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交易所。

公司披露重大事项后,相关事项发生重大变化的,公司

应当及时补充报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备

忘录。

内幕信息知情人档案和重大事项进程备忘录自记录之

日起至少保存十年。

第十二条 公司董事、监事、高级管理人员及各部门、

子公司、分公司负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情

人登记备案工作,及时告知公司内幕信息知情人情况以及相

关内幕信息知情人的变更情况。

第十三条 公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、

交易对手方、证券服务机构等内幕信息知情人,应当积极配

合公司做好内幕信息知情人登记备案工作,及时告知公司已

发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内

幕信息知情人的变更情况。

第十四条 内幕信息登记备案的流程:

1.当内幕信息发生时,知晓该信息的知情人需第一时间

告知公司董事会秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的

各项保密事项和责任,并依据各项法规制度控制内幕信息传

递和知情范围;

2.董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填

写《内幕信息知情人登记表》(详见附件1),并及时对内

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幕信息加以核实,以确保《内幕信息知情人登记表》所填写

的内容真实、准确;

3.董事会秘书核实无误后提交董事会审核,董事会秘书

按照规定向深圳证券交易所、深圳证监局进行报备。

第十五条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同

时登记备案。

内幕信息知情人登记备案的内容,包括但不限于内幕信

息知情人的姓名、国籍、证件类型、证件号码、股东代码、

联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、

关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情

阶段、知情内容、登记人信息、登记时间等信息。

知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕

信息的第一时间。

知情方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、

电子邮件等。知情阶段包括商议筹划,论证咨询,合同订立,

公司内部的报告、传递、编制、决议等。

第四章 内幕信息保密管理

第十六条 公司董事、监事、高级管理人员及相关内幕

信息知情人应采取必要的措施,在内幕信息公开披露前将该

信息的知情者控制在最小范围内,不向任何非必要人员透露

相关信息。

第十七条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负

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有保密的责任,在内幕信息依法披露前,不得擅自以任何形

式对外泄露、报道、报送,不得利用内幕信息买卖公司股票

及其衍生品种,或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种,

不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。

第十八条 公司控股股东及实际控制人在讨论涉及可能

对公司股票价格产生重大影响的事项时,应将信息知情范围

控制到最小。如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格

产生异动时,公司控股股东及实际控制人应立即告知公司董

事会秘书,以便公司及时予以澄清,或者直接向深圳证监局

或深圳证券交易所报告。

第十九条 公司向大股东、实际控制人以及其他内幕信

息知情人员须提供未公开信息的,应在提供之前经董事秘书

处备案,并确认已经与其签署保密协议或者取得其对相关信

息保密的承诺,并及时进行相关登记。

第二十条 公司董事审议和表决非公开信息议案时,应

认真履行职责,关联方董事应回避表决。对大股东、实际控

制人没有合理理由要求公司提供未公开信息的,公司董事会

应予以拒绝。

第五章 责任追究

第二十一条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕

信息对外泄露,或利用内幕信息进行内幕交易或者建议他人

利用内幕信息进行交易,给公司造成严重影响或损失的,由

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公司董事会视情节轻重,对相关责任人给予批评、警告、记

过、留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同

等处分。中国证监会、深圳证券交易所等监管部门的处分不

影响公司对其处分。

第二十二条 持有公司 5%以上股份的股东、公司实际控

制人违反本规定擅自泄露信息,给公司造成损失的,公司保

留追究其责任的权利。

第二十三条 为公司重大项目制作、出具证券发行保荐

书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、

资信评级报告等专项文件的保荐人、证券服务机构及其有关

人员,参与公司重大项目的咨询、策划、论证等各环节的相

关单位及有关人员,违反本规定擅自泄露信息,公司视情况

情节轻重,可以解除中介服务合同,报送有关行业协会或管

理部门处理,给公司造成损失的,公司保留追究其责任的权

利。

第二十四条 内幕信息知情人违反本制度,给公司造成

重大损失、构成犯罪的,将移交司法机关依法追究其刑事责

任。

第五章 附则

第二十五条 公司应当加强对内幕信息知情人员的教育

培训,确保内幕信息知情人员明确自身的权利、义务和法律

责任,督促有关人员严格履行信息保密职责,坚决杜绝内幕

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交易。

第二十六条 本制度未尽事宜,按国家有关法律、法规和

公司章程的规定执行。本制度的内容如与国家有关法律、法

规和公司章程相抵触时,按国家有关法律、法规和公司章程

的规定执行。

第二十七条 本制度由公司董事会负责修订和解释。

第二十八条 本制度自董事会审议通过之日起生效实

施,修改时亦同。

深圳市赛为智能股份有限公司

2021年8月29日

附件1:内幕信息知情人登记表

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附件1 深圳市赛为智能股份有限公司

内幕信息知情人登记表

本知情签字人承诺:

我已在表中载明的时间获取 信息,

该信息属公司内幕信息,对已获悉的相关内幕信息负有保密

义务,在公司依法定程序公告相关信息前,不泄露相关信息,

也不利用所知悉的公司未公开信息买卖公司证券或建议他

人买卖公司证券。

内幕信息事项:

知悉 知悉 知悉 内幕

内幕信 身份 内幕

内幕 内幕 内幕 信息 登记 知情人

序号 息知情 证号 信息 登记人

信息 信息 信息 所处 时间 签字

人姓名 码 内容

时间 地点 方式 阶段

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

公司简称:赛为智能 公司代码:300044

法定代表人签名: 公司盖章

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1.内幕信息事项采取一事一记的方式 ;

2.获取内幕信息的方式,包括但不限于会谈、电话、传

真、书面报告、电子邮件等;

3.内幕信息所处阶段,包括商议策划,论证咨询,合同

订立,公司内部的报告、传递、编制、决议等。

如为上市公司登记,填写上市公司登记人名字;如为上

市公司汇总,保留所汇总表格中原登记人的姓名。

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