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承诺收益翻倍却致客户巨额亏损 老牌投资咨询公司身陷多起诉讼
来源:上海证券报 2020-01-18

投资者小沈在上海新兰德购买了近40万元的付费服务,“投顾老师”承诺收益翻倍,结果100多万元的本金亏损了近80万元。上海新兰德目前身陷多起诉讼案,去年12月9日,该公司被上海证监局以“误导性宣传”“保证及承诺收益”“投顾无证上岗”等缘由暂停了新增业务。 投资者曝光“收费套路” “一开始我被拉到一个40个人的QQ群里,有金牌顾问及他的助理,还有很多其他投资者。”小沈回忆,当初这个群非常活跃,每天都会贴单、贴收益。还有不少人在群里随声附和,“老师真棒,收益已经翻倍”,“40万元很快就赚回来了”等等。 观察了1个多月,最终没能抵挡住高收益的诱惑,小沈狠狠心交了40万元投顾费。没想到刚交完钱,他就被踢出了群聊,然后由投顾和助理单独联系他,给他推荐的股票丝毫不见之前的“牛气”,没见上涨,反而越跌越惨。 来自江苏的小刘虽然没有被拉进QQ群聊,但遭遇的套路也相似。小刘先交了一年学费,投顾老师邀请他加入“春季计划”。“他们说这个计划是跟私募和游资合作,每天用大资金拉涨停,并且还让我先试验1个股票。当时是收盘价买了易见股份,第二天直接涨停。” “后来跟我说学费是总仓位的20%,最低20万元,不过我没同意。”小刘表示,此后投顾和他的助理推荐的股票都亏了,“有1只个股亏到十几个点的时候让我割肉,其他股票也都是赔钱的,基本上都赔20个点左右。” 上海公司已经“搬走” 上证报致电上海新兰德公司官网上的电话,发现已经拨不通。该公司原先在上海的办公地点也空无一人,只剩下一个处理善后事宜的临时接待处。 不过,接待处工作人员并非上海新兰德公司员工,只是代为投资者向公司转达诉求。据她们描述,在之前找上门的一部分投资者中,有人联系到了新兰德员工,但投资者能否拿回服务费,工作人员表示“不太清楚”。 也有部分投资者已经按捺不住,拿起了法律武器,上海新兰德因此成了多起诉讼案的被告。 1月15日,程应龙、程旻父女与上海新兰德的诉讼在杨浦区人民法院开庭。仅仅1个月的时间,这已是同一地点第2起个人投资者和新兰德的诉讼开庭。查询裁判文书网可以发现,此前这类案件已经发生多起,仅2019年至今,个人投资者与新兰德的诉讼纠纷就有4起。 从案件结果来看,有原被告双方达成调解协议,因此裁判文书中并未公布具体细节。上证报了解到,在一例涉案金额较小的案件中,上海新兰德同意返还投资者90%的服务费。不过,公司代理律师当庭表示:“目前公司账户虽然有资金,但资金被冻结了。”并向法院提出了延期到账。 被证监会罚暂停新增业务 上海新兰德是一家老牌投资咨询公司,成立于1993年11月1日,主要经营范围为证券咨询(不得从事金融、证券交易、保险业务),证券软件研发、销售等。公司第一大股东为曹伟超。 2019年12月9日,上海证监局对上海新兰德采取责令改正、暂停新增客户9个月的监督管理措施。上海新兰德的违规行为包括:无证券投资顾问资格人员向投资者提供证券投资顾问服务;在营销和证券投资顾问服务环节存在虚假、不实、误导性宣传和承诺、保证收益的行为等。 2019年,上海新兰德武汉分公司曾受到湖北证监局的监管处罚。2017年,上海新兰德安徽分公司、北京分公司也均因投顾业务多项违规,被证监局暂停新增客户。 目前,该公司已经搬离上海杨浦区的原办公地点,上证报辗转联系到上海新兰德相关联络人。“目前公司处于整顿阶段,未来还会继续经营。”该联络人表示,“目前有诉求的投资者还是能找到公司员工,投资者接待工作我们都在做,对于一些问题在积极处理。”

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